中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的決定(2021)

一、將第五條修改為：“根據(jù)持股比例和對證券公司經(jīng)營管理的影響，證券公司股東包括以下三類：（一）控股股東，指持有證券公司50%以上股權(quán)的股東或者雖然持股比例不足50%，但其所享有的表決權(quán)足以對證券公司股東（大）會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；（二）主要股東，指持有證券公司5%以上股權(quán)的股東；（三）持有證券公司5%以下股權(quán)的股東?！倍?、將第六條修改為：“證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照規(guī)定核準(zhǔn)其注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。證券公司的控股股東、實際控制人實際控制證券公司的股權(quán)比例增至100%的，證券公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。證券公司變更注冊資本、股權(quán)或者 5%以上股權(quán)的實際控制人，不涉及本條第二、三款所列情形的，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)辦理變更登記之日起（依法不需辦理公司變更登記的，自相關(guān)確權(quán)登記之日起）5個工作日內(nèi)，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。證券公司公開發(fā)行股份或者在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)生的股權(quán)變更，不適用本款規(guī)定。”三、將第七條修改為：“持有證券公司 5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：（一）自身及所控制的機構(gòu)信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間；（二）不存在長期未實際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形；不存在可能嚴(yán)重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；（三）不存在股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，無法逐層穿透至最終權(quán)益持有人的情形；股權(quán)結(jié)構(gòu)中原則不允許存在理財產(chǎn)品，中國證監(jiān)會認(rèn)可的情形除外；（四）自身及所控制的機構(gòu)不存在因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或產(chǎn)生嚴(yán)重社會負(fù)面影響且影響尚未消除的情形；不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負(fù)有重大責(zé)任且經(jīng)營失敗未逾3年的情形；（五）中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。通過證券交易所、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易或者認(rèn)購證券公司公開發(fā)行股份取得證券公司 5%以下股份的股東，不適用本條規(guī)定?！彼?、刪除第八條。五、將第九條改為第八條，修改為：“證券公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本規(guī)定第七條規(guī)定的要求；（二）財務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元人民幣，具備與證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補充能力；（三）公司治理規(guī)范，管理能力達(dá)標(biāo)，風(fēng)險管控良好；（四）不存在凈資產(chǎn)低于實收資本 50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn) 50%或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形；（五）能夠為提升證券公司的綜合競爭力提供支持?！绷?、將第十條改為第九條，修改為：“證券公司的第一大股東、控股股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）本規(guī)定第八條規(guī)定的條件；（二）開展金融相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗與證券公司業(yè)務(wù)范圍相匹配；（三）入股證券公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；（四）對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)、推動證券公司長期發(fā)展有切實可行的計劃安排；（五）對保持證券公司經(jīng)營管理的獨立性和防范風(fēng)險傳遞、不當(dāng)利益輸送，有明確的自我約束機制；（六）對證券公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案?！逼?、將第十一條改為第十條，修改為：“證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著杠桿性質(zhì)，且多項業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險的，其第一大股東、控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）最近3年持續(xù)盈利，不存在未彌補虧損；（二）最近3年長期信用均保持在高水平，最近 3 年規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列。控股股東還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）總資產(chǎn)不低于 500 億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于 200 億元人民幣；（二）核心主業(yè)突出，主營業(yè)務(wù)最近 5 年持續(xù)盈利。證券公司合并或者因重大風(fēng)險被接管托管等中國證監(jiān)會認(rèn)可的特殊情形不適用本條規(guī)定。”

證券公司股權(quán)變更的規(guī)定是什么

法律分析：證券公司股權(quán)變更的規(guī)定：證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報備。證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)等情形的，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

法律依據(jù)：《中華人民共和國公司登記管理條例》第三十四條有限責(zé)任公司變更股東的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)申請變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請變更登記。有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。

公司股東變更需要準(zhǔn)備什么？詳細(xì)點

變更法人是不需要證得法人同意的。公司通過董事會可以隨時變更法人。股東是股份制公司的投資者，能夠?qū)拘惺孤殭?quán)，股東變更需要提供諸多的材料，并且要通過當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T的核實才能通過，那么公司股東變更流程有那些?需要什么資料?一、公司變更股東流程第一步：申請人持相關(guān)材料向市政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^，開具《受理通知書》或者《申請材料接收單》;不符合受理條件的，在當(dāng)場或者5個工作日內(nèi)一次性告知申請人應(yīng)當(dāng)補正的全部材料(出具告知單)。第二步：工商局對申請人申請材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書》;需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，出具《企業(yè)登記材料需要核實事項告知書》，工商管理局必須在10個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請的決定。第三步：工商行政管理局在5個工作日后(申請材料的實質(zhì)內(nèi)容需核實的除外)，申請人可以憑《登記決定通知書》到發(fā)照窗口換發(fā)《準(zhǔn)予變更登記通知書》。股東變更的申請人在提交了所需要的提交的資料和完成公司股東變更所需要的程序，我們的公司股東資格就發(fā)了變化。新的股東將取代原來的股東行使自己的權(quán)利和履行自己的義務(wù)。二、公司變更股東所需要準(zhǔn)備的資料1、法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(公司加蓋公章);2、公司簽署《公司股東(發(fā)起人)出資情況表》(公司加蓋公章);3、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項、被委托人的權(quán)限、委托期限。4、有限責(zé)任公司提交股東會決議(由全體股東簽署，股東為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章);有限責(zé)任公司未就股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)召開股東會的或者股東會決議未能由全體股東簽署的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項發(fā)給其他股東的書面通知、其他股東的答復(fù)意見，其他股東未答復(fù)的，須提交擬轉(zhuǎn)讓股東的說明。5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明(由轉(zhuǎn)讓雙方簽署，股東或發(fā)起人為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東或發(fā)起人加蓋公章);6、新股東的主體資格證明或自然人身份證明;企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;事業(yè)法人提交事業(yè)法人登記證書復(fù)印件;社團法人提交社團法人登記證復(fù)印件;民辦非企業(yè)單位提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件;自然人提交身份證復(fù)印件。7、公司章程修正案(公司法定代表人簽署);8、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定變更股東必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件;9、公司營業(yè)執(zhí)照副本。人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交人民法院的裁定書，無須提交第3、4項材料。公司變更股東，涉及其他登記事項變更的，應(yīng)當(dāng)同時申請變更登記，按相應(yīng)的提交材料規(guī)范提交相應(yīng)的材料。注：依照《公司法》、《公司登記管理條例》設(shè)立的公司申請股東變更登記適用本規(guī)范。以上各項未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)提交原件。提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由公司加蓋公章?？磥砉鞠胍兏蓶|并不簡單，還要向當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T提供相應(yīng)的手續(xù)，在通過工商部門核實后，公司才能更換新的股東，其中需要完善許多法律手續(xù)。

公司股東變更需要準(zhǔn)備什么？詳細(xì)點

變更法人是不需要證得法人同意的。公司通過董事會可以隨時變更法人。股東是股份制公司的投資者，能夠?qū)拘惺孤殭?quán)，股東變更需要提供諸多的材料，并且要通過當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T的核實才能通過，那么公司股東變更流程有那些?需要什么資料?一、公司變更股東流程第一步：申請人持相關(guān)材料向市政務(wù)服務(wù)中心工商局窗口提出申請，經(jīng)受理審查員初審?fù)ㄟ^，開具《受理通知書》或者《申請材料接收單》;不符合受理條件的，在當(dāng)場或者5個工作日內(nèi)一次性告知申請人應(yīng)當(dāng)補正的全部材料(出具告知單)。第二步：工商局對申請人申請材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場出是否準(zhǔn)予登記的決定并出具《登記決定通知書》;需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實的，出具《企業(yè)登記材料需要核實事項告知書》，工商管理局必須在10個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者駁回申請的決定。第三步：工商行政管理局在5個工作日后(申請材料的實質(zhì)內(nèi)容需核實的除外)，申請人可以憑《登記決定通知書》到發(fā)照窗口換發(fā)《準(zhǔn)予變更登記通知書》。股東變更的申請人在提交了所需要的提交的資料和完成公司股東變更所需要的程序，我們的公司股東資格就發(fā)了變化。新的股東將取代原來的股東行使自己的權(quán)利和履行自己的義務(wù)。二、公司變更股東所需要準(zhǔn)備的資料1、法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(公司加蓋公章);2、公司簽署《公司股東(發(fā)起人)出資情況表》(公司加蓋公章);3、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復(fù)印件(本人簽字);應(yīng)標(biāo)明具體委托事項、被委托人的權(quán)限、委托期限。4、有限責(zé)任公司提交股東會決議(由全體股東簽署，股東為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章);有限責(zé)任公司未就股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)召開股東會的或者股東會決議未能由全體股東簽署的，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項發(fā)給其他股東的書面通知、其他股東的答復(fù)意見，其他股東未答復(fù)的，須提交擬轉(zhuǎn)讓股東的說明。5、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者股權(quán)交割證明(由轉(zhuǎn)讓雙方簽署，股東或發(fā)起人為自然人的由本人簽字;自然人以外的股東或發(fā)起人加蓋公章);6、新股東的主體資格證明或自然人身份證明;企業(yè)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;事業(yè)法人提交事業(yè)法人登記證書復(fù)印件;社團法人提交社團法人登記證復(fù)印件;民辦非企業(yè)單位提交民辦非企業(yè)單位證書復(fù)印件;自然人提交身份證復(fù)印件。7、公司章程修正案(公司法定代表人簽署);8、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定變更股東必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件;9、公司營業(yè)執(zhí)照副本。人民法院依法裁定劃轉(zhuǎn)股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提交人民法院的裁定書，無須提交第3、4項材料。公司變更股東，涉及其他登記事項變更的，應(yīng)當(dāng)同時申請變更登記，按相應(yīng)的提交材料規(guī)范提交相應(yīng)的材料。注：依照《公司法》、《公司登記管理條例》設(shè)立的公司申請股東變更登記適用本規(guī)范。以上各項未注明提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)提交原件。提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明“與原件一致”并由公司加蓋公章?？磥砉鞠胍兏蓶|并不簡單，還要向當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T提供相應(yīng)的手續(xù)，在通過工商部門核實后，公司才能更換新的股東，其中需要完善許多法律手續(xù)。

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